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17 - 太阳集团53138备用网址 定向债权投资交易规则

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章 总则

第一条为规范交易参与人通过太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)开展的定向债权投资交易行为,维护交易秩序,保护各方合法权益,根据国家相关法律法规、《贵州省交易场所管理办法(试行)》《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》《太阳集团53138备用网址挂牌摘牌制度》的规定,制定本规则。

第二条本规则所称定向债权投资,是指有投资意愿和能力且有合法资金来源的投资人定向投资于本中心挂牌的且经专业机构尽职调查后推介的特定债权项目的投资交易。

在本中心开展定向债权投资交易的,适用本规则。

第三条定向债权投资交易应遵循依法、合规、公开、公平、公正的原则。

本中心为定向债权投资的挂牌、摘牌、登记、交易、结算和信息披露等提供服务,并实施自律管理,但本中心不对产品风险和投资收益作出判断或保证。

第四条参与主体

定向债权投资的参与人主要包括项目推介人、合格投资者、资金使用人

本规则所称项目推介人,是指利用其对信用风险管理的成熟经验,推介债权性固定收益类投资项目等金融服务的专业机构。

本规则所称合格投资者,是指有投资意愿且有投资能力,利用合法资金投资于特定的债权投资项目的交易方。

本规则所称资金使用人,是指通过特定的债权投资项目获得投资的交易方。

本中心实施交易参与人管理,交易参与人在本中心参与债权转让交易业务的,应获得债权转让业务资格。

资金使用人可自主选择本中心认可的服务商为定向债权投资提供服务。服务商应符合本中心的交易参与人管理制度要求,并遵循本中心的交易参与人管理制度。

第五条项目推介人或交易各方认可的专业机构负责项目的尽职调查,尽职调查应包括资金使用人的基本情况,资金用途及合理性分析,偿债能力等,项目涉及担保的,须对保证人的担保能力,抵(质)押物的权属、价值以及实现抵(质)押权的可行性进行审核,并对其所推介的项目出具尽职调查报告。


第二章 受理挂牌申请

第六条在本中心申请挂牌的定向债权投资项目,应当符合以下条件:

(一)项目推介人具有本中心认可的推介资质;

(二)资金使用人的资金需求合法合理且具有一定的偿债能力,资金使用人身份合法且无不良信用记录;

(三)本中心依据国家法律、法规、政策所制定的其他标准;

(四)本中心规定的其他条件。

第七条项目推介人通过本中心发布定向债权投资项目信息的,应向本中心提交以下材料:

(一) 《定向债权投资项目挂牌申请书》;

(二) 资金使用人营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明等材料;

(三) 项目推介人关于定向债权投资项目的调查评估报告、评审意见等;

(四) 本中心要求提交的其他文件。

第八条本中心对申请材料的完整性进行形式审查,符合要求的,予以受理登记;不符合要求的,本中心不予受理。


第三章 发布项目信息

第九条挂牌申请经本中心审核通过的,本中心通过官方网站、交易系统或本中心认可的其他渠道对项目信息进行挂牌公告,广泛征集意向投资者。

第十条公告期内,项目推介人不得擅自变更已公布的信息内容。确需变更的,应重新填写并提交挂牌申请。经本中心审核通过后在原信息公告渠道上公告,并重新计算公告有效期。


第四章 摘牌申请

第十一条  意向投资者须符合以下条件:

(一) 具有完全民事行为能力;

(二) 能够识别、判断和承担拟投资项目的相应风险;

(三) 具有良好的财务状况和支付能力;

(四) 具有良好的商业信用;

(五) 资金使用人和项目推介人提出的资格条件;

(六) 政策法规和本中心规定的其他条件。

第十二条  意向投资者应在公告的有效期内以书面形式向本中心提出摘牌申请及相关材料。

第十三条  本中心对意向投资者提交的申请材料进行形式审查。意向投资者应对所提交材料的真实性、合法性、有效性、完整性和交易行为的依法合规性负责,对交易中发生的违约行为承担法律责任。意向投资者未通过资格审查的,本中心应通知意向投资者。


第五章 组织交易签约

第十四条  定向债权投资参与主体可通过本中心电子交易系统进行线上交易,也可采用实地面签的方式进行线下交易。交易方式包括协议转让、报价转让、竞拍、招标等。

本中心交易,不将任何权益分拆均等份额挂牌交易;不采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易;任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易产品的时间间隔不少于5个交易日。

本中心同一交易产品权益持有人累计不得超过200人。意向投资者受让本中心挂牌交易产品的,应向本中心递交摘牌申请,并与挂牌方签订相关交易协议。本中心在产品规模和权益持有人数范围内,以受让资金转入产品结算账户优先为原则,对交易成功与否进行确认。

第十五条  交易各方达成交易意向后,签订定向债权投资相关协议,本中心留存协议原件一份备案。

交易各方关于定向债权投资交易的协议,应遵照国家有关法律、法规、政策及其他规范性文件对债权投资的要求。


第六章 结算交易资金

第十六条  定向债权投资交易资金原则上以人民币计价、结算。

本中心原则上实行交易资金进行场内结算,组织收付交易资金。交易各方在场外进行结算的,应经本中心同意。

第十七条  投资者应当在定向债权投资协议约定的期限内,将交易价款支付到本中心指定的结算账户。

交易价款原则上应当采取一次性付款方式。确需采取分期付款方式的,由交易各方按照有关规定协商确定,在交易合同中予以明确。

第十八条   投资者应将交易价款支付至本中心指定的结算账户,对符合交易价款划出条件的,本中心在2个工作日内向资金使用人划出交易价款。

第十九条  交易各方按照收费标准向本中心支付各项交易费用后,本中心向交易各方出具收费凭证。

第二十条  交易各方应保证其交易资金来源的合法性,并对其合法性承担责任。


第七章 信息披露

第二十一条   资金使用人以及其他信息披露义务人,应当按照本规则及产品说明书中的约定,履行信息披露义务。资金使用人应当指定专人负责信息披露相关事务。

第二十二条   资金使用人应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第二十三条   信息披露义务人通过本中心披露的文件应当加盖信息披露义务人公章。


第八章 附则

第二十四条   本规则由本中心负责解释和修订。

第二十五条   本规则自发布之日起施行。


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