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16 - 太阳集团53138备用网址 金融资产收益权转让交易规则

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章 总则

第一条为规范交易参与人通过太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)开展金融资产收益权转让业务,维护交易秩序,保护各方合法权益,根据国家相关法律法规、《贵州省交易场所管理办法(试行)》《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》《太阳集团53138备用网址挂牌摘牌制度》等规定,制定本规则。

第二条本规则所称金融资产收益权,是指金融资产合法处分权人依法通过法律文件约定其权利内容并能独立于基础资产或权利交易的一项财产性权利。

本规则所称金融资产收益权转让,是指金融资产合法受益人将其依法享有的全部或部分金融资产收益权通过本中心挂牌转让给合格投资人的行为。

在本中心转让交易上述金融资产收益权的,适用本规则。

本中心其他具体的金融资产收益权产品,已有具体交易规则规定的,适用具体规则的规定。

第三条金融资产收益权转让应遵循依法、合规、公开、公平、公正的原则。

本中心为金融资产收益权转让提供挂牌、摘牌、登记、交易、结算和信息披露等服务,并实施自律管理,但本中心不对产品风险和投资收益作出判断或保证。

第四条金融资产收益权转让的参与人包括转让方(金融资产收益权所有人)、受让方(合格投资者)。

本规则所称转让方(金融资产收益权所有人),是指合法拥有金融资产收益权,可以依金融资产合同的约定合法转让其全部或部分金融资产收益权的自然人、法人或依法成立的其他组织。

本规则所称受让方(合格投资者),是指符合金融资产合同规定及其他相关条件以及转让方提出的资格条件、以合法资金受让金融资产收益权的自然人、法人或依法成立的其他组织。

本中心实施交易参与人管理,交易参与人在本中心参与债权转让交易业务的,应获得债权转让业务资格。

转让方可自主选择本中心认可的服务商为债权转让提供服务。


第二章 受理转让申请

第五条在本中心申请金融资产收益权转让须符合以下条件:

(一)金融资产收益权是转让方合法所有的;

(二)金融资产收益权所涉及的金融资产合同已经成立,并且按照金融资产合同规定符合转让条件;

(三)金融资产或金融资产收益权不存在任何影响金融资产收益权转让的权利瑕疵;

(四)金融资产收益权的转让须符合相关法律、法规及其他规范性文件的规定。

第六条通过本中心申请转让金融资产收益权的,应向本中心递交转让申请、金融资产合同副本(包括但不限于附件)及其他相关资料。

转让方应对所提交材料的真实性、合法性、有效性、完整性和交易行为的合法、合规性负责,对交易中发生的违约行为承担法律责任。

第七条本中心对转让方提交材料的完整性进行形式审核,符合要求的,予以受理登记;不符合要求的,本中心不予受理。


第三章  信息发布

第八条转让申请经本中心审核通过的,本中心通过官方网站、交易系统或本中心认可的其他渠道向本中心注册投资者发布公告信息。

第九条公告信息内容包括但不限于:金融资产类型、金融资产收益权类型、合同金额、资金投资方向、转让价格、挂牌期限、交易方式等。

第十条挂牌期内,转让方不得擅自变更挂牌项目的内容。确需变更的,应重新申请挂牌,并重新计算挂牌有效期。

第十一条  挂牌期内,转让方须对转让标的可能影响到交易的所有信息情况及时在本中心进行披露,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。


第四章 受让申请

第十二条  受让方在本中心申请受让金融资产收益权,应当符合下列条件:

(一)具有完全民事行为能力;

(二)具有良好的财务状况和支付能力;

(三)符合转让方提出的资格条件及金融资产合同相关条款的规定;

(四)符合国家相关法律、法规及其他规范性文件的规定。

第十三条  受让方应在挂牌信息有效期内向本中心递交受让申请及相关材料。受让方应对所提交材料的真实性、合法性、完整性和交易行为的依法合规性负责,对交易中发生的违约行为承担法律责任。


第五章 登记结算

第十四条  本中心金融资产收益权转让业务采用协议转让或竞拍的方式完成交易。若同时有两个及以上符合受让条件时,按照“价高者得、时间优先”的原则确定受让方。

第十五条  本中心交易,不将任何权益分拆均等份额挂牌交易;不采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易;任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易产品的时间间隔不少于5个交易日。

本中心同一交易产品权益持有人累计不得超过200人。意向投资者受让本中心挂牌交易产品的,应向本中心递交摘牌申请,并与挂牌方签订相关交易协议。本中心在产品规模和权益持有人数范围内,以受让资金转入产品结算账户优先为原则,对交易成功与否进行确认。对于金融资产收益权转让达成交易意向后,本中心为交易参与人统一办理登记和结算。

第十六条  本中心支持交易资金场内结算和场外结算,原则上实行场内结算,交易参与人实行场外结算的,应经本中心同意。


第六章 信息披露

第十七条  金融资产收益权转让相关信息披露义务人,应当按照本规则及协议文本的约定,履行信息披露义务。信息披露义务人应当指定专人负责向金融资产收益权转让相关利益方进行信息披露。

第十八条  信息披露义务人应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十九条  信息披露义务人通过本中心披露的文件应当加盖信息披露义务人公章,并通过本中心官方网站、交易系统或本中心认可的其他渠道进行信息披露。


第七章 附则

第二十条  本规则由本中心负责解释和修订。

第二十一条  本规则自发布之日起施行。


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