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12 - 太阳集团53138备用网址 定向融资计划交易规则

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章 总则

第一条      为规范交易参与人通过太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)登记备案发行定向融资计划,维护交易秩序,保护各方合法权益,根据国家相关法律法规、《贵州省交易场所管理办法(试行)》《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》《太阳集团53138备用网址产品登记备案发行制度》等规定,制定本规则。

第二条      本规则所称定向融资计划,是指发行人面向特定合格投资者发行的,约定在一定期限内兑付本金及收益的债务融资工具。

在本中心开展定向融资计划业务的,适用本规则。

第三条      定向融资计划业务开展应遵循依法、合规、公平、公正的原则。

本中心为定向融资计划的登记备案、产品发行、交易结算和信息披露等提供服务,并实施自律管理,但本中心不对产品风险和投资收益作出判断或保证。

第四条      定向融资计划的交易参与人包括发行人、合格投资者、承销商、受托管理人、信用增进机构及相关服务机构。

本规则所称发行人,是指按照本规则及相关约定,以非公开发行定向融资计划向合格投资者募集资金、并承担本金及收益兑付义务的主体。

本规则所称合格投资者,是指符合交易参与人管理制度、投资者适当性管理制度规定及其他相关条件,以合法资金认购定向融资计划的主体。

本规则所称承销商,是指具备本中心产品承销资格、辅导发行人制作产品登记备案发行材料,对产品发行相关交易参与人进行尽职调查、督导发行人进行信息披露、对产品发行人进行存续期管理的专业机构。

本规则所称受托管理人,是指受投资者委托、依照协议约定维护产品持有人利益的法人或其他组织。发行人聘请的承销商亦可担任受托管理人,行使受托管理人职能。

本规则所称信用增进机构,是指通过约定的信用增进方式对发行人发行的定向融资计划进行风险分散分担,当发行人到期不履行本金及收益的兑付义务时,按照约定履行风险分散分担义务的法人、自然人或其他组织。

本中心实行交易参与人管理制度,交易参与人应是在本中心备案或注册的交易参与人,并获得定向融资计划业务参与资格。


第二章 登记备案与产品发行

第五条      本中心产品的登记备案和产品发行实行审核会议制度,由风险管理委员会审核决定是否接受产品的登记备案,由产品管理委员会决定产品的发行安排。

第六条      定向融资计划发行前,发行人应将登记备案材料报送本中心并申请登记备案。本中心对登记备案材料进行完备性核对,登记备案材料不齐全的,应重新提交;对于仍不符合条件的,本中心将退回登记备案材料。

第七条      通过本中心审核后,发行人可在备案有效期内择期发行产品。发行人申请发行产品应提交产品发行申请,并在产品成立前缴清相关服务费用。

第八条      本中心由产品管理委员会确定产品发行安排。

第九条      产品发行完毕后,发行人以及其他信息披露义务人,应当按照约定,履行信息披露义务。发行人应当指定专人负责信息披露相关事务。

第十条      发行人应保证拟披露信息文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

第十一条  通过本中心审核登记备案和发行的产品,不表明本中心对发行人的经营风险、偿付风险、诉讼风险以及产品的投资风险或收益等作出判断或保证,投资者应自行判断和承担投资风险。

第十二条  发行人可自主选择承销商、受托管理人、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等服务机构为定向融资计划产品提供服务。

为产品登记备案和发行提供服务的专业机构和相关服务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务。

上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的,应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任。


第三章 投资者适当性管理

第十三条  投资者存在下列情形之一的,本中心不得接受定向融资计划合格投资者资格申请:

(一)未满足本中心交易参与人、投资者适当性管理等制度对投资者相关要求的;

(二)有关法律法规或监管部门禁止投资本中心产品的;

(三)近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的;

(四)其他本中心认为不应接受合格投资者申请的。

第十四条  承销商及相关服务机构应当建立完备的投资者适当性管理制度,确认参与定向融资计划交易活动的投资者应具备相应的风险识别与承受能力。

第十五条  发行人向具备相应风险识别和承受能力的合格投资者发行定向融资计划,同一产品的持有人累计不得超过200人。


第四章 登记结算

第十六条  定向融资计划完成发行后,本中心为交易参与人统一办理登记和结算。

第十七条  本中心办理的产品登记包括交易对手、交易约定条款和投资者名册等信息。

第十八条  本中心实行集中结算制度,通过本中心指定账户为交易参与人统一办理资金划拨和权益过户。

第十九条  定向融资计划参与人可通过本中心电子交易系统进行线上交易,也可采用实地面签的交易方式进行交易。交易方式包括协议转让、报价转让、竞拍、招标等。

本中心交易,不将任何权益分拆均等份额公开发行;不采取集合竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不将权益按照标准化交易单位持续交易;任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易产品的时间间隔不少于5个工作日。

本中心登记备案的各期产品持有人累计不得超过200人。合格投资者在本中心认购产品的,应签署认购合同并将认购资金转入产品结算账户。本中心在产品发行规模限额和认购人数限制内,按照签署认购合同且认购资金转入产品结算账户优先原则,对认购行为是否生效进行交易确认。


第五章 信息披露

第二十条  发行人及其他信息披露义务人,应当按照本规则及其他相关制度和产品说明书中的约定,履行信息披露义务。信息披露义务人应当指定专人负责信息披露相关事务。

第二十一条  信息披露义务人应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第二十二条  信息披露义务人通过本中心披露的文件应当加盖信息披露义务人的公章,并通过本中心认可的渠道进行信息披露。


第六章 产品兑付

第二十三条  发行人应按产品说明书及相关合同约定,履行产品本金及/或收益的兑付义务。

第二十四条   信用增进机构应按相应的信用增进合同,在发行人不能按产品说明书及相关合同履行本金及收益兑付义务时,履行风险分散分担义务,缓释产品持有人的投资风险。

第二十五条   受托管理人应督促发行人、信用增进机构按本规则、产品说明书及相关合同约定,按时足额履行各自的兑付义务和信用增进义务。

第二十六条   信用增进机构在产品存续期内发生足以影响其信用增进能力、影响到产品持有人利益情形的,发行人应按受托管理人或本中心要求,及时提供新的信用增进方案。

第二十七条   发行人或信用增进机构未在约定期限内全面履行合同义务的,受托管理人应及时采取诉讼或非诉措施向发行人、信用增进机构主张权利,维护产品持有人的合法权益。


第七章 附则

第二十八条  本规则由本中心负责解释和修订。

第二十九条  本规则自发布之日起施行。


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