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10 - 太阳集团53138备用网址 重大风险监测、评估、预警和应急处置制度

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章  总  则

第一条    为加强太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)对重大风险的防控,建立健全重大风险监测、评估、预警和应急处置管理体系,提高重大风险处置的反应速度,保护投资者合法权益,促进本中心经营秩序及交易业务的正常运行和稳健发展,根据《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《太阳集团53138备用网址风险防范制度》及有关法律法规的规定,制定本制度。

第二条    本制度所称重大风险,是指对本中心的经营管理秩序、财务状况、经营成果、声誉、产品发行和产品本息兑付等产生重大负面影响,有可能造成投资者合法利益受到严重损失,有可能导致或转化为严重影响区域性金融稳定的、需要立即处置的重大风险事件或风险隐患。

第三条    本中心以“及时监测、快速评估、风险预警、依法合规、快速响应、措施得力、维护稳定、审慎稳妥”的原则处置重大风险,实行统一领导、统一组织、部门联动、分级负责和计提风险准备金应对,严格处置程序和保密原则,控制舆论和风险事态发展,最大限度避免或减少损失,防止发生重大风险蔓延和突发事件。

第四条    本中心按风险事件的影响程度,实施重大风险分级管理。


第二章  机构设置及职责

第五条    本中心成立“重大风险监测、评估、预警和应急处置领导小组”(以下简称“重大风险应急处置领导小组”),由本中心总裁担任组长,风险总监任副组长,重大风险应急处置领导小组成员由本中心风险管理部、法律合规部、业务发展部、计划财务部、信息技术部及行政管理部负责人组成。

第六条    重大风险应急处置领导小组工作职责如下:

(一)对重大风险事件作出应急反应,研究并提出处置方案和建议,决定启动、终止重大风险预警及应急处置方案;

(二)按照监管部门的要求,统一领导和指挥应急处置工作,并协调各小组成员及其他相关部门共同开展重大风险应急处置工作;

(三)决定风险预警应急处置措施和对外信息披露的相关事项;

(四)负责处置工作中其他重要事项的决策。

第七条    重大风险应急处置领导小组办公室设在风险管理部,负责处理本中心重大风险的监测、评估、预警和应急处置具体工作。

第八条    重大风险应急处置领导小组办公室职责

(一)根据重大风险应急处置领导小组的研究意见,负责风险处置方案的拟定、修改和报送工作;

(二)接收、处理、上报、通报有关信息资料;

(三)负责重大风险预警体系的建立和维护,预警指标及事项的设定和调整;

(四)收集、保管有关档案资料;

(五)在重大风险应急处置领导小组的统一指挥下,组织协调重大风险应急处置领导小组成员及其他各部门做好重大风险预警及应急处置工作。


第三章  重大风险的监测、评估、预警范围

第九条    本中心重大风险监测、评估和预警的范围包括:

(一)因本中心交易业务参与人发生信用风险,已经或可能导致本中心和投资者面临重大声誉风险及重大兑付风险;

(二)因交易业务参与人资金流动性风险,已经或可能导致本中心和投资者面临重大声誉风险及重大兑付风险;

(三)因交易业务参与人和本中心工作人员发生道德风险及操作风险,已经或可能导致本中心和投资者面临重大投诉风险和重大资金损失;

(四)因本中心发生法律合规风险,已经或可能导致本中心和投资者面临诉讼和投诉风险以及重大资金损失。


第四章 重大风险报告程序与应急处置

第十条    发生重大风险后,重大风险涉及部门或人员应在上述重大风险事件发生2小时内将事件详细情况、风险可控程度、影响范围、已采取的措施等书面报告至重大风险应急处置领导小组办公室。

第十一条     重大风险应急处置领导小组办公室接到报告后应立即将事件的具体情况向重大风险应急处置领导小组汇报并召集小组成员部门研究处置方案。

第十二条     重大风险应急处置领导小组办公室确定应急处置措施方案,报重大风险应急处置领导小组组长批准后,由重大风险应急处置领导办公室组织实施执行。

第十三条     重大风险应急处置方案应以事实为依据,以法律为准绳,兼顾交易产品安全和社会稳定为原则。重大风险应急处置领导小组应即时约谈相关交易参与人及其他相关单位,及时了解风险情况,分析各方法律责任,研究风险缓释和解决方案。

第十四条     重大风险应急处置方案应包含信息披露及舆论管理预案。保持信息披露通道的畅通,统一对外宣传口径,实时监测舆情状态,有针对性地回应投资者重大关切和诉求,以适当方式适时公布重大风险处置进展,减少信息不对称的影响,为风险处置工作营造良好的舆论环境,维护经济社会稳定。

第十五条     重大风险应急处置方案应包含维稳预案,防止发生投资者非正常上访、闹访、群访、冲击和其他群体性事件,引导投资者合法合理反映诉求,对相关投诉人员进行劝解和疏导,安抚投资者情绪。

第十六条     重大风险应急处置方案应包含追偿预案,协助受托管理人启动追偿程序,最大限度保护投资者合法权益,减少投资者损失。

第十七条     重大风险事件平息或应急处置结束后,应及时对风险发生原因、处置措施及经验教训等进行全面总结分析,检讨风险识别及应急处置的方法、程序,制定相应措施,完善管理机制。并向监管部门及时报告处置结果。


第五章  附则

第十八条     本制度由本中心负责解释和修订。

第十九条     本制度自印发之日起实施。


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