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08 - 太阳集团53138备用网址 投资者适当性管理制度

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一条为保障太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)平稳、规范、健康运行,保护投资者合法权益,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》及其他现行相关法律法规的规定,制定本制度。

第二条投资者应取得本中心注册投资者资格。投资者可通过本中心或本中心的认可机构申请成为注册投资者。在本中心参与交易活动的注册投资者,应当按照本制度要求审慎参与金融资产交易,遵守本中心交易参与人管理制度。

第三条本中心按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全投资者适当性管理制度,直接或通过本中心指定的相关机构对参与金融资产交易的投资者提供指导、监督、咨询和培训等服务。

第四条在本中心参与交易的投资者,应当是合格投资者。合格投资者应当是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业、金融机构依法管理的投资性计划,以及具备合格投资者条件的自然人。

第五条参与本中心金融资产交易的合格机构投资者,应当符合下列条件之一:

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括但不限于商业银行、证券公司、基金管理公司、资产管理公司、信托公司和保险公司等;

(二)注册资本不低于人民币100万元的企业法人;

(三)认缴出资总额不低于人民币100万元的合伙企业;

(四)经本中心认可的其他合格投资者。

第六条合格投资者为自然人的,应当满足下列条件:

(一) 具备法律规定的完全民事行为能力的自然人。

(二) 通过本中心风险测评,达到在本中心参与金融资产交易的风险评级要求。

(三) 理解并接受金融资产交易的潜在风险,签收相关投资风险揭示文件,作出相关承诺。

(四) 具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。

(五) 具备与投资产品相匹配的风险承受能力。

本条所称金融资产包括现金、银行存款、股权、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、交易场所登记备案或销售的金融产品等。

第七条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险由投资者自行承担。

第八条本中心对投资者适当性管理有特殊要求的,可以根据本制度另行制定投资者适当性管理细则。

第九条本中心金融产品销售机构或本中心认可的合作机构应建立包括以下内容的投资者适当性管理措施:

(一)应建立完备的投资者适当性管理制度,在开发投资者时应认真评估投资者经济实力、产品认知水平和风险承受能力,审慎组织交易,并适时开展投资者咨询、培训活动。

(二)应当为投资者充分揭示金融产品交易风险,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

(三)应当为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促投资者依法维护自身权益。

第十条投资者应遵守以下规定:

(一)如实向本中心或本中心指定的金融产品销售机构、合作机构提交申请材料,对自身参与的交易行为负责。

(二)本中心对金融产品销售机构、合作机构就落实投资者适当性管理制度相关要求的情况进行检查时,投资者应当配合。

第十一条  对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为,本中心将对相关责任单位或责任人采取约谈、警告、通报批评、谴责、取消本中心交易参与人资格等措施予以惩戒。

第十二条  本制度由本中心负责解释和修订。

第十三条  本制度自发布之日起施行。

 

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