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07 - 太阳集团53138备用网址 交易参与人管理制度

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一条为规范太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)交易参与人行为,保护交易当事人合法权益,维护市场秩序,提高本中心服务水平,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》及其他现行相关法律法规的规定,制定本制度。

第二条本中心实施交易参与人管理制度。交易参与人指具备参与经有关监管部门或本中心批准的金融资产交易相关业务资格,享受本中心所提供的业务服务和信息服务,接受本中心业务管理的市场参与主体,包括但不限于本制度规定的融资方、注册投资者、中介服务机构等。

第三条本中心根据机构类型和执业差异,将参与人划分为不同类别,对其实行分类分级管理。交易参与人包括但不限于发行人、挂牌人、注册投资者、摘牌人等,中介服务机构包括但不限于承销机构、受托管理机构、信用评级机构、风险评估机构、担保机构、信用增进机构、产权经纪机构、产权代理机构、会计师事务所、律师事务所、拍卖机构、招标代理机构、登记结算机构及本中心金融产品销售机构等。

参与人资格及行为由相应的业务规则、交易规则进行规范。

第四条本中心交易参与人资格申请和管理适用本制度。交易参与人拟在本中心开展交易活动的,应向本中心或本中心认可的机构提交资格申请,经本中心进行资格审查,符合条件的,经本中心对其资格进行备案或注册后,方可参与交易活动。

交易参与人资格不得转让。

第五条交易参与人应遵守国家法律、法规、有关市场/行业自律规则及本中心相关业务规则,自觉维护交易秩序、规范交易行为,并接受本中心的业务管理。

第六条本中心对交易参与人开展业务进行监管和管理,并依据本中心的相关规定对交易参与人的违规行为进行处理。

第七条本中心将建立健全交易参与人评价体系,根据市场需要定期对不同类型的交易参与人综合表现进行市场评价。具体规则由本中心另行制定。

第八条对违反本中心制度及交易规则,扰乱市场秩序的参与人及其相关从业人员,本中心可根据情节严重程度给予相应处分,暂停或取消其交易参与人资格,相关处罚决定及时上报其主管部门。涉嫌违法违规的,本中心可上报有关部门进一步处理。

第九条经本中心备案的交易参与人,享有下列权利:

(一)根据交易参与人类别、交易权限及本中心规则参与交易相关活动;

(二)根据交易参与人类别和交易权限,查阅或获取项目的信息资料(有保密要求的除外);

(三)根据交易参与人类别和交易权限,参加本中心组织的各项交易参与人活动;

(四)根据交易参与人类别和交易权限,参加本中心组织的相关业务培训;

(五)对本中心工作提出意见和建议;

(六)本中心规定的其他权利。

第十条经本中心备案的交易参与人,应履行下列义务:

(一)遵守国家相关法律、法规和规章;

(二)遵守本中心交易规则及相关规章制度;

(三)遵循诚信、审慎、尽责的原则;

(四)不得将已经委托本中心组织交易的项目在本中心以外的交易场所进行交易;

(五)按规定交纳年费及相关费用;

(六) 接受本中心的监督和管理。

第十一条  本中心为所有交易参与人提供平等、透明的交易环境,做好向各交易参与人的信息披露和风险提示工作,任何交易参与人不得侵害投资者利益。

第十二条  本中心对交易过程中获取的交易各方信息进行保密。未经授权不向任何其他方披露,亦不用于与交易无关的其他用途。但根据有关法律、法规,或应监管部门要求披露的除外。

第十三条  本中心建立投资者适当性管理制度,对投资者实施投资者适当性管理。本中心根据交易活动的风险特征区别投资者对交易活动的认知水平和风险承受能力,对投资者积极开展有关教育活动

第十四条  交易参与人存在或者可能存在违反本中心的相关交易制度的行为,本中心将对相关责任单位或责任人采取约谈、警告、通报批评、谴责、取消交易参与人资格等措施予以惩戒。

第十五条  本制度由本中心负责解释和修订。

第十六条  本制度自发布之日起施行。


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