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05 -太阳集团53138备用网址 风险防范制度

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一条  为确保在太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)交易活动的顺利开展,减少可能发生的风险事件,维护市场秩序,保护交易参与主体合法权益,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》及其他现行相关法律法规的规定,制定本制度。

第二条  本制度所称风险事件,是指对交易活动可能产生重大不利影响,或对投资者可能造成重大损失的不利事件。

第三条  本中心风险防范遵循“尽早发现、及时报告、控制有力、处置妥当”的原则,建立风险监测、评估、预警和处置机制,切实做好风险防范工作。

第四条  参与本中心交易活动的各类主体应根据本制度的规定,制定风险防范制度并实施自律管理,减少可能发生的风险事件。

第五条  本中心的交易活动坚持在国家法律法规允许范围内进行,严格遵守监管部门的政策性规定,切实防范合法合规风险。

第六条  本中心成立风险管理委员会,并聘请外部专家,对本中心交易活动进行指导、评估和监督。

第七条  本中心管理风险范围包括声誉风险、交易风险、操作风险、系统风险、数据风险、道德风险,以及监管部门要求的其他风险范围。本中心行政管理部、人力资源部牵头进行声誉风险和道德风险管理,风险管理部牵头进行交易风险管理,交易结算部牵头操作风险管理、信息技术部牵头进行系统风险和数据风险的管理。

第八条  本中心组织交易活动过程中,对交易项目进行形式审查,不承担到期本金及收益的兑付和垫付义务,交易各方自行承担交易风险。本中心一旦发现异常情况,应及时采取有效措施,对违规交易方采取相应的处理措施,减少对守约参与主体可能造成的损失。

第九条  本中心通过建立健全内控制度,落实责任制,确定相关责任人,并在交易活动中对规则制度不断完善,切实防范因制度性缺陷而引发的风险。

第十条  本中心通过建立健全交易参与人管理制度,明确各类交易参与人的权责义务,对违规操作的交易参与人采取约谈、警告、通报批评、谴责、取消交易活动参与资格等惩戒措施,涉嫌违反法律法规的将依法移送有关机关处理,切实防范因交易参与人违法、违规、违约行为而引发的风险。

第十一条  本中心设置交易运行监测系统和运行服务器备用系统,并配备交易数据备份系统和意外事件灾备系统,对系统运行进行实时监控,确保系统不间断正常运行和交易数据信息的安全,切实防范因交易系统运行异常而引发的风险。

第十二条  本中心设置突发事件应急预案,在职责范围内指导突发事件处置工作,防止风险进一步扩大,切实防范因突发事件而引发的风险。

第十三条  本制度由本中心负责解释和修订。

第十四条  本制度自发布之日起施行。


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