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04 - 太阳集团53138备用网址 交易结算制度

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章 总则

第一条为促进太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)规范健康发展,加强对本中心的自律和监督管理,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》及其他现行相关法律法规的规定,制定本制度。

第二条本制度适用于通过本中心开展的交易活动,包括但不限于交易、结算、登记等。本制度未作规定的,适用本中心其他有关规定。

第三条本中心开展的交易活动应遵循相关法律、行政法规和本中心相关业务规则,交易参与主体的交易行为应遵循公平、诚信、自愿的原则。


第二章 交易结算

第四条本中心为交易活动提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易系统、交易大厅、附属设施及相关的通信系统等组成。

第五条本中心实行交易参与人管理制度,交易活动的参与人应当满足对交易参与人的相关管理要求及具体业务规则的要求。交易参与主体应遵循诚实信用、公平自愿和自律原则。

第六条交易参与主体可通过本中心电子交易系统进行线上交易,也可通过实地面签的方式进行线下交易。交易方式包括协议转让、报价转让、竞拍、招标等。

第七条交易参与人买入后卖出或卖出后买入同一产品的时间间隔不得少于5个工作日。

第八条本中心登记备案的各期产品持有人累计不得超过200人。合格投资者在本中心参与产品交易的,须签订相关交易合同。本中心在产品规模和产品权益持有人数范围内,以交易资金转入产品结算账户优先为原则,对交易成功与否(即相关交易合同是否生效)进行确认。

第九条本中心支持交易资金场内结算和场外结算,原则上实行场内结算,交易参与人实行场外结算的,应经本中心同意。

第十条本中心开立独立的账户为交易各方提供交易结算服务,组织收付交易资金,实行交易资金统一结算。

第十一条  本中心提供结算服务以实际收到的付款方足额资金为前提,本中心不予垫付资金。

第十二条 交易结算完成后,由本中心统一办理登记手续,并向交易参与人出具相应的电子或纸质凭证。

第十三条 交易参与人应对交易资金来源的合法性承担法律责任。


第三章 登记

第十四条 本制度所称登记,是指本中心对交易参与人开展金融资产交易形成的权益进行记载的行为。

第十五条 通过本中心完成交易结算的项目应在本中心统一办理登记手续。

第十六条 在本中心办理登记应满足以下条件:

(一)交易双方应为本中心的交易参与人;

(二)交易双方应在本中心完成交易结算手续。

第十七条 在本中心办理登记应包括以下内容:

(一)交易对手相关信息;

(二)交易约定条款信息;

(三)本中心认为其他需要登记的信息。

第十八条 项目完成登记手续后,相关资料应在本中心备案。


第四章 附则

第十九条 本制度由本中心负责解释和修订。

第二十条 本制度自发布之日起施行。


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