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03 - 太阳集团53138备用网址 挂牌摘牌制度

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章

第一条为规范在太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)进行的挂牌摘牌交易行为,维护交易秩序和公共利益,保护交易参与主体合法权益,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》及其他现行相关法律法规的规定,制定本制度。

第二条本中心挂牌交易品种包括但不限于金融资产、债权、债权抵(质)押物、投资信息、融资信息、交易信息、股权等本中心指定的业务。

第三条本中心挂牌摘牌交易应遵循依法、合规、公开、公平、公正的原则。

第四条本制度适用于本中心的全部挂牌摘牌交易活动。


第二章 交易市场

第五条本中心为挂牌摘牌交易提供交易场所及设施,交易场所及设施由交易大厅、交易系统主机、客户端、附属设施和相关通信系统等组成。

第六条本中心实行交易参与人管理制度,挂牌摘牌业务的交易参与人应当满足对交易参与人的相关管理要求及具体业务规则的要求。


第三章 交易流程

第七条本中心挂牌摘牌交易流程主要包括:挂牌申请、项目审核、信息发布、摘牌申请、交易组织、结算交割、登记备案。

第八条挂牌方申请在本中心挂牌的,应提交挂牌申请及相关配套资料。挂牌方应对所提交材料的真实性、合法性、有效性、完整性和交易行为的依法合规性负责,对交易中发生的违约行为承担法律责任。

第九条本中心建立科学规范的审核机制,遵循独立、客观、公正、审慎的原则,对挂牌申请的完备性进行形式审核。

第十条对于通过审核的,本中心将通过官方网站、电子交易系统或本中心认可的其他渠道进行挂牌公告,并对挂牌资产、权利进行登记。

公告有效期内,挂牌方不得擅自变更已公布的信息内容。确需变更的,应重新填写并提交挂牌申请。经本中心审核通过后在原信息公告渠道上公告,并重新计算公告有效期。

已被终止挂牌的项目在影响交易正常进行的情况消失后,挂牌方可申请恢复挂牌。

第十一条  意向投资者应于信息发布期届满前以书面形式向本中心提出摘牌申请。意向投资者应对所提交材料的真实性、合法性、有效性、完整性和交易行为的依法合规性负责,对交易中发生的违约行为承担法律责任。本中心对上述材料的完整性进行形式审查。

第十二条  交易参与人可通过本中心电子交易系统进行线上交易,也可通过实地面签的方式进行线下交易。交易方式包括协议转让、报价转让、竞拍、招标等。   

本中心交易,不将任何权益分拆均等份额挂牌交易;不采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易;任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易产品的时间间隔不少于5个工作日。

本中心同一交易产品权益持有人累计不得超过200人。意向投资者受让本中心挂牌交易产品的,应向本中心递交摘牌申请,并与挂牌方签订相关交易协议。本中心在产品规模和权益持有人数范围内,以受让资金转入产品结算账户优先为原则,对交易成功与否进行确认。

第十三条  本中心开立独立的账户为交易各方提供交易结算服务,组织收付交易资金,实行交易资金统一结算。本中心支持交易资金场内结算和场外结算,原则上实行场内结算,交易参与主体实行场外结算的,应经本中心同意。

在本中心进行交易的交易各方应按照规定的收费项目和标准向本中心交纳相关交易费用,本中心向交易各方出具收费凭证。交易各方应保证其交易资金来源的合法性,并对其合法性承担责任。

第十四条  交易各方签订交易协议后,本中心可对摘牌方权益进行登记,并向交易各方出具交易文件确认函。涉及资产交割的,交易各方依法办理相关手续,并报本中心备案。


第四章 监督管理

第十五条   本中心依据本制度及相关规定对产品的挂牌摘牌实施自律管理。

第十六条   本中心负责对挂牌摘牌进行日常管理,对违反法律法规、本制度等相关规定的机构和人员采取约谈、警告、通报批评、谴责、取消交易活动参与资格等措施进行处理。


第五章 附 则

第十七条   本制度由本中心负责解释和修订。

第十八条   本制度自发布之日起施行。


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