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02 - 太阳集团53138备用网址 产品登记备案发行制度

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一条为完善太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)产品登记备案发行管理制度,促进交易市场发展,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《太阳集团53138备用网址业务管理基本规范》及其他现行相关法律法规的规定,制定本制度。

第二条本中心登记备案和发行的产品包括但不限于定向融资计划、定向投资计划、金融资产收益权、资产支持计划等相关产品。

第三条产品的登记备案和发行等应遵循诚实信用、公平自愿和自律原则。

第四条产品的登记备案和发行实行审核会议制度,由风险管理委员会审核决定是否接受登记备案,接受登记备案的发行人可在本中心发行产品,并由产品管理委员会决定产品的发行安排。

第五条通过本中心完成登记备案的产品,须在本中心办理登记备案、产品发行、交易结算等手续,同时遵循本中心的信息披露制度,对规定事项进行及时、全面的信息披露。

第六条     本中心实行交易参与人管理制度,产品登记备案发行业务的交易参与人应当满足对交易参与人的相关管理要求及具体业务规则的要求。

第七条发行人申请登记备案的应提交备案材料,本中心只对备案材料进行形式完备性审查。接受登记备案不代表本中心对发行人的经营风险、偿付风险、诉讼风险以及产品的投资风险或收益等作出判断或保证,投资者应自行判断和承担投资风险。

第八条通过本中心审核后,发行人可在备案有效期内择期发行产品。发行人申请发行产品应提交产品发行申请,由产品发行会确定产品发行安排。

第九条发行人可自主选择本中心备案的中介服务机构为产品登记备案发行提供服务。中介服务机构应符合本中心的交易参与人准入标准,办理备案手续,并遵循本中心的交易参与人管理办法。

第十条为本中心产品登记备案和发行提供服务的中介服务机构和相关人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务。

上述中介服务机构和相关人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的,应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任。

第十一条  本中心产品的产品要素和所涉费率以市场化方式确定,任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益。

第十二条  交易参与人可通过本中心电子交易系统进行线上交易,或通过实地面签的方式进行线下交易。交易方式包括协议转让、报价转让、竞拍、招标等。

本中心交易,不将任何权益分拆均等份额公开发行;不采取集合竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不将权益按照标准化交易单位持续交易;任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易产品的时间间隔不少于5个工作日。

本中心登记备案的各期产品持有人累计不得超过200人。合格投资者在本中心认购产品的,须签订认购合同。本中心在产品规模和认购人数范围内,以认购资金转入产品结算账户优先为原则,对交易成功与否(即认购合同是否生效)进行确认。

第十三条 本中心开立独立的账户为交易各方提供交易结算服务,组织收付交易资金,实行交易资金统一结算。本中心支持交易资金场内结算和场外结算,原则上实行场内结算,交易参与主体实行场外结算的,应经本中心同意。

第十四条  交易各方应保证其交易资金来源的合法性,并对其合法性承担责任。

第十五条  本中心依据本制度及相关规定对产品的登记备案和发行实施自律管理。

第十六条  本中心负责对产品登记备案和发行进行日常管理,对违反法律法规、本制度等相关规定的机构和人员采取约谈、警告、通报批评、谴责、取消交易活动参与资格等措施进行处理。

第十七条  本制度由本中心负责解释和修订。

第十八条  本制度自发布之日起施行。


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