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01 - 太阳集团53138备用网址 业务管理基本规范

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为促进太阳集团53138备用网址(以下简称“本中心”)规范健康发展,加强对本中心的自律和监督管理,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《贵州省交易场所管理办法(试行)》及其他现行相关法律法规的规定,制定本规范。

第二条 本中心是经贵州省人民政府金融工作办公室批准设立,专业从事金融资产交易服务、不良资产处置与流转服务、直接融资工具创新、PPP资产交易与管理、金融信息挂牌与服务、规范财富管理服务及其他金融服务的机构,实行自律管理。本中心的运营与监管应当遵守本规范。

第三条 本中心按照国家相关法律法规、监管政策和本规范制定相关交易规则、业务规则,提供包括但不限于注册、登记、备案、发行、挂牌、摘牌、交易、结算和信息披露等业务服务,并收取相应服务费用。

第四条 本中心依法合规经营,遵循公开、公平、公正原则,履行市场主体责任,自主经营、自负盈亏、自担风险,保护投资者合法权益,维护市场秩序和社会稳定。


第二章 经营管理

第五条 本中心按照有关规定履行下列职责:

(一)制定和修改本中心的有关业务、交易规则和操作细则;

(二)为金融资产交易提供场所、设施和服务;

(三)组织和监督在本中心开展的金融资产交易活动,包括但不限于登记、备案、发行、挂牌、摘牌、交易、结算、信息披露等;

(四)发布本中心交易信息公告;

(五)为本中心金融资产交易提供咨询、中介等增值服务;

(六)开展针对合格投资者的咨询活动;

(七)有关法律法规、规范性文件和监管部门赋予的其他职责。

第六条 本中心开展经营活动遵守以下规定:

(一)不得向不特定对象发行产品,不得采用广告、公开劝诱等公开或者变相公开方式发行产品;

(二)未经国务院金融管理部门批准,不得开展信贷、证券、保险等金融产品交易。以上金融产品包括中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会监管的所有金融产品,含票据、信托产品、信托受益权、私募证券、私募基金份额、资产证券化产品、保险资产等;

(三)不得将权益拆分为均等份额公开发行,不得将权益按照标准化交易单位挂牌交易,不得将权益通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准;同一发行人基于不同的资金用途、基础资产而发行的多期产品,每期产品投资人累计持有人数控制在200以内的不视为变相拆分;

(四)不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列;

(五)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;

(六)向投资者披露的信息不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(七)不得挪用或变相挪用投资者资金;

(八)不得进行内幕交易、操纵市场、欺诈误导;

(九)本中心名称与上线品种名实相符,不得随意变更;

(十)国家、本省另有规定的,从其规定。

第七条 本中心制定依法合规的交易规则,对交易品种、交易方式、交易主体等作出明确规定,并及时对外公布。

第八条 本中心建立健全财务管理制度,按照企业会计准则要求,真实记录和反映本中心财务状况、经营成果。

第九条 本中心建立健全客户投诉制度,妥善处理客户投诉纠纷。

第十条 本中心建立健全风险准备金制度,依据省有关监管部门相关制度提取风险准备金,用于处置风险,补偿本中心不当行为给投资者造成的损失。风险准备金单独核算,专户存储,专款专用。

第十一条 本中心建立重大风险监测、评估、预警和应急处置制度,依据市场风险情况采取处置措施。

第十二条 本中心的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用尚未披露的信息,不得以任何方式从本中心交易参与人处获取不当利益。

第十三条 本中心对登记、交易、结算、交割等资料的保存期限不得少于20年。


第三章 交易制度

第十四条 本中心的交易制度包含产品登记备案发行制度和挂牌摘牌制度。

第十五条 登记备案发行适用于发行人经过本中心审核后,通过本中心登记备案产品、非公开发行的情形。

在本中心登记备案发行的产品包括但不限于定向融资计划、资产支持计划、金融资产收益权、定向投资计划等相关产品。

第十六条 挂牌摘牌适用于挂牌方通过本中心审核后,由本中心对挂牌交易标的进行展示,摘牌方对交易标的进行摘牌的情形。

在本中心挂牌交易的标的包括但不限于金融资产、债权、债权抵(质)押物、投资信息、融资信息、交易信息、股权等本中心指定的业务。

第十七条 通过本中心交易产品、标的,不代表本中心对产品的投资风险或收益等作出判断或保证,投资者应自行判断和承担投资风险。


第四章 交易结算

第十八条 本中心为交易活动提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易系统、交易大厅、附属设施及相关的通信系统等组成。

第十九条 本中心按照国家及本省相关要求实行资金第三方存管制度,确保交易系统符合安全稳定性有关要求。

第二十条 交易参与人可通过本中心电子交易系统进行线上交易,也可通过实地面签的方式进行线下交易。交易方式包括但不限于协议转让、报价转让、竞拍、招标等。

第二十一条 本中心登记备案的各期产品持有人累计不得超过200人。合格投资者在本中心认购产品的,须签订认购合同。本中心在产品规模和认购人数范围内,以认购资金转入产品结算账户优先为原则,对交易成功与否(即认购合同是否生效)进行确认。

第二十二条 本中心支持交易资金场内结算和场外结算,原则上实行场内结算,交易参与人实行场外结算的,应经本中心同意。

第二十三条 交易参与人应对交易资金来源的合法性承担法律责任。


第五章 交易参与人管理

第二十四条 本中心交易参与人包括但不限于产品发行人、投资者、挂牌人、摘牌人、登记结算机构、担保人、信用增进机构和中介服务机构等。

第二十五条 本中心根据参与人主体类别和执业差异,将参与人划分为不同类别,对其实行分类分级管理。

交易参与人应经本中心登记备案,且满足本中心对交易参与人的相关管理要求方可开展相应业务。

第二十六条 本中心对交易参与人开展业务进行监管,并依据本中心的相关规定对交易参与人的违规违约行为进行处理。


   第六章 投资者保护

第二十七条 本中心实施投资者适当性管理制度,积极开展有关教育活动,依法保护投资者的合法权益。

第二十八条 在本中心参与交易的投资者应当符合本中心合格投资者条件。合格投资者应当是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业、金融机构依法管理的投资性计划,以及具备合格投资者条件的自然人。

第二十九条 合格投资者为机构的,应当符合下列条件之一:

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括但不限于商业银行、证券公司、基金管理公司、资产管理公司、信托公司和保险公司等;

(二)注册资本不低于人民币100万元的企业法人;

(三)认缴出资总额不低于人民币100万元的合伙企业;

(四)经本中心认可的其他合格投资者。

第三十条 合格投资者为自然人的,应当满足下列条件:

(一)具备法律规定的完全行为能力的中国境内的自然人;

(二)通过本中心风险测评,达到在本中心参与金融资产交易的风险评级要求;

(三)理解并接受金融资产交易的潜在风险,签署相关投资风险揭示文件,作出相关承诺。

(四)具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。

(五)具备与投资产品相匹配的风险承受能力。

本条所称金融资产包括现金、银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、交易场所金融产品等。

第三十一条 本中心为所有交易参与人提供平等、透明的交易环境,做好向各市场参与者的信息披露和风险提示工作,任何市场参与者不得侵害投资者利益。

第三十二条 本中心对交易过程中获取的交易各方信息进行保密。未经授权不向任何其他方披露,亦不用于与交易无关的其他用途。但根据有关法律、法规,或应监管部门要求披露的除外。

第三十三条 本中心金融产品的销售机构或合作机构需履行投资者的投资者适当性管理义务,了解投资者真实有效的身份信息、揭示金融资产交易风险并开展投资者辅导活动。

第三十四条 投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,投资者应当自行了解、判断相应的投资风险,自行承担相关履约责任以及费用。


第七章 信息披露

第三十五条 本中心建立健全有效信息披露制度,并督促信息披露义务人依法履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三十六条 本中心督促信息披露义务人按照规定和约定持续履行信息披露职责。信息披露义务人应持续披露涉及投资者利益的事项,包括但不限于备案发行产品或交易标的基本信息、交易风险以及可能影响投资者利益的事项,涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的除外。

第三十七条 为登记备案发行、挂牌摘牌提供中介服务的相关机构对其出具的报告或意见承担相应的法律责任。

第三十八条 投资者应当依据披露的信息进行独立分析和风险判断、决策,自行承担投资风险。

第三十九条 信息披露义务人应按规定提交拟披露信息材料,以公告、邮件或其他与投资者约定并经本中心认可的渠道进行信息披露。


第八章 风险防范

第四十条 本中心风险防范遵循“尽早发现、及时报告、控制有力、处置妥当”的原则,建立风险监测、评估、预警和处置机制,切实做好风险防范工作。

第四十一条 各交易参与人应根据本制度的规定,制定风险管理防范制度或措施并实施自律管理,减少可能发生的风险事件。

第四十二条 本中心成立风险管理委员会,并聘请外部专家,对本中心交易活动进行指导、评估和监督。


第九章 监督管理

第四十三条 本中心接受国家、贵州省有关监管部门的监督管理。

第四十四条 本中心在省内设立分支机构的,应报省有关监管部门批准。

第四十五条 本中心下列事项,应向有关监管部门提出申请,报省有关监管部门同意:

(一)公司名称、注册资本金、营业范围及法定代表人变更;

(二)新增交易品种;

(三)变更交易模式;

(四)持有5%以上股权的股东变更;

(五)变更董事、监事或高级管理人员;

(六)本中心合并或分立;

(七)注册地、实际经营地和服务器所在地的地址变更;

(八)其他可能对本中心运营及管理造成重大影响的变更事项。

第四十六条 本中心下列事项,应向有关监管部门提出申请,报省有关监管部门备案:

(一)修改章程及重要规章制度;

(二)中止、取消交易品种;

(三)重大对外投资;

(四)资金监管协议;

(五)应急处置预案;

(六)其他应当报备的事项。

第四十七条 本中心配合各级有关监管部门的检查工作:

(一)对被检查事项作出解释、说明;

(二)提供与被检查事项有关的文件、资料;

(三)提供投资者资金或其他资产情况监管、托管情况;

(四)提供相关机构情况;

(五)提供交易系统情况;

(六)其他检查要求的材料或情况解释、说明;

第四十八条 有以下异常情形之一的,本中心应及时向监管

部门报告:

(一)发现本中心交易参与人或本中心工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章及相关政策规定的行为;

(二)本中心董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被立案调查或者采取强制性措施的;

(三)发现本中心金融资产交易活动中存在可能引致严重违反国家有关法律、法规、规章及相关政策规定的潜在风险;

(四)可能影响产品到期兑付的重大风险事件;

(五)本中心重大财务支出或财务决策,可能带来较大财务或经营风险的;

(六)本中心涉及重大诉讼,对本中心正常经营有重大影响的;

(七)本中心认为需要报告的其他异常情形。

第四十九条 本中心按照省有关监管部门的要求,将经营情况等有关事项每月5日前向有关监管部门报告,并上报省有关监管部门。于每年4月30日前,向有关监管部门提交经会计师事务所审计的上一年度财务报告,并上报省有关监管部门。


第十章 附则

第五十条 本规范的执行、修订受监管部门的监督和指导。

第五十一条 本规范自发布之日起施行。


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